关系摘要(表格CRS)

2020年6月30日

bst365体育娱乐平台投资顾问, 有限责任公司作为投资顾问在美国证券交易委员会注册, 像这样, 我们提供的是咨询服务而不是经纪服务. 经纪和投资咨询服务和费用是不同的,这对你很重要, 我们的客户, 为了理解它们的区别. 此外,免费和简单的工具可用于研究公司和金融专业人士在 投资者.gov / CRS该网站还提供有关经纪交易商、投资顾问和投资的教育材料.

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你能为我提供哪些投资服务和建议?

我们为散户投资者提供以下投资咨询服务, 财务规划, 及财富管理服务. bst365体育娱乐平台服务的详细信息, 费用和其他披露可在我们的表格ADV Part 2A小册子中找到, 5, 7, 13, 16,点击这个链接: http://adviserinfo.sec.gov/firm/summary/143750.

账户监控: 如果你在我们公司开立投资账户, 作为我们标准服务的一部分,我们将定期监测您的投资情况.

投资机构: 柏奇山管理投资账户的自由裁量权 我们将决定 你的账户应该购买或出售哪些投资. 在某些情况下, 客户可向本公司提供您的限制及指引,以限制我们的裁量权. 在非常有限的基础上,我们还提供 无法控制的 我们将根据投资管理服务提供建议,但是 你将最终决定 你的账户应该购买和出售哪些投资.

账户最低限额和要求: best365官网体育投注没有规定的最小帐户大小, 然而, 我们的最低年费是20美元,根据我们的收费计划,这意味着最低账户金额为200万美元. best365官网体育投注有时会, 视个人情况而定, 收取低于规定最低费用的费用.

问财务专家的关键问题

  • 考虑到我的财务状况,我应该选择投资咨询服务吗? 为什么或为什么不?
  • 你会如何选择向我推荐的投资?
  • 你的相关经验是什么,包括你的执照,教育和其他资格?
  • 这些资格是什么意思?

我将支付多少费用?

以下总结了与聘请Birch Hill提供投资咨询服务相关的主要费用和成本. 的详细信息, 参考我们的表格ADV第2A部分小册子, 第5项和第6项 http://adviserinfo.sec.gov/firm/summary/143750.

  • 基于资产的费用 -按季度付款. 由于我们收到的费用是基于资产的(i.e. 基于您的帐户价值), 我们有动机增加您的帐户价值,这可能会产生冲突.
  • 行政费用 -当Birch Hill因账户规模小而不收取常规的基于资产的费用时.
  • 托管费 -当Birch Hill的委托人是你的账户的受托人.

您可能支付的其他费用包括托管人收取的交易费用或共同基金收取的运营费用. bst365体育娱乐平台没有从这些费用中获得任何收入.

无论你的投资是赚钱还是亏损,你都要支付费用和成本. 随着时间的推移,费用和成本会减少你在投资上赚到的钱. 请确保您了解您要支付的费用和成本.

问财务专家的关键问题

请帮助我了解这些费用和成本可能会如何影响我的投资. 如果我给你10美元,000年投资, 费用和成本是多少, 我将会投资多少?

作为我的投资顾问,您对我有什么法律义务? 你的公司还能怎么赚钱?你有什么利益冲突?

当我们作为您的投资顾问时,我们必须为你们的利益着想而不是把我们的利益置于你们的利益之上. 同时,我们赚钱的方式可能会与你的利益产生冲突. 您应该了解并询问我们bst365体育娱乐平台这些冲突的情况,因为它们可能会影响我们为您提供的投资建议. 下面是一个例子来帮助你理解它的意思:

Birch Hill可能会建议客户在嘉信理财(Charles Schwab)或富达(Fidelity)设立经纪账户,以保管客户的资产,并为其账户进行交易. 这些公司可能会向best365官网体育投注提供对best365官网体育投注有利的产品和服务,但可能不会直接对你有利, 我们的客户.

请点击此链接参阅我们的表格ADV第2A部分小册子 http://adviserinfo.sec.gov/firm/summary/143750 帮助您理解存在哪些冲突.

问财务专家的关键问题

你们的利益冲突会对我产生什么影响,你们又会如何处理?

你们的金融专业人士是如何赚钱的?

我们的金融专业人员是拿工资的, 自由裁量奖金, 以及与他们管理的账户产生的费用收入相关的额外报酬. 此外,我们的财务专业人员可能会因为给公司带来新的业务而得到补偿.

你或你的金融专业人士有法律或纪律史吗?

无论是best365官网体育投注, 我们的金融专业人员也没有任何法律或纪律记录可以披露. 访问 投资者.gov / CRS 一个免费和简单的工具来研究我们的公司和我们的金融专业人士.

问财务专家的关键问题

作为一名金融专业人士,你是否有过违纪史? 什么行为?

您可以通过拨打电话或点击以下链接,找到有关我们投资咨询服务的其他信息,并索取一份关系摘要: http://adviserinfo.sec.gov/firm/summary/143750.

问财务专家的关键问题

谁是我的主要best365官网体育投注人? 他或她是投资顾问或经纪交易商的代表吗? 如果我对这个人对我的态度感到担忧,我可以找谁倾诉?